Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии

Целевая аудитория: руководители организаций; руководители и специалисты, отвечающие за противодействие коррупции и мошенничеству на предприятиях; сотрудники экономических, плановых, коммерческих отделов, отделов внутреннего контроля и аудита, специалисты подразделений безопасности (экономической безопасности).

Актуальность:

Построение комплаенс - системы преследует следующие цели:

· Противодействие мошенничеству и коррупции.

· Выявление рисков, связанных с несоблюдением внешних /внутренних норм (комплаенс - риски).

· Соблюдение требований международных стандартов и российских законодательных актов.

На семинаре будут рассмотрены стандартные политики по построению комплаенс – системы:

· Кодекс корпоративной этики.

· Антикоррупционная политика.

· Политика принятия и дарения подарков, приглашений на мероприятия.

· Политика сообщений о нарушениях этических стандартов.

· Политика, регулирующая конфликт интересов. Этические стандарты поведения сотрудников при возникновении конфликта интересов.

· Политика взаимодействия с регулирующими органами.

· Политика конфиденциальности.

ПРОГРАММА

· Комплаенс - часть системы внутреннего контроля и системы управления организации;

· Международное и Российское законодательство в области комплаенс;

· Международные стандарты антикоррупционного и санкционного комплаенса;

· Функция комплаенс на предприятиях;

· Современная практика организации комплаенс подразделений;

· Комплаенс коррупционных и мошеннических рисков на предприятия;

· Ответственность компании;

· Антикоррупционная политика и антикоррупционные мероприятия;

· Механизмы и инструменты, используемые в системе противодействия;

· Подразделения или должностные лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений;

· Кодекс этики и служебного поведения работников организации;

· Квалифицирующие признаки мошенничества;

· «Треугольник мошенничества». Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору;

· Психологические и этические аспекты коррупционного поведения сотрудников компании;

· Личностные особенности коррупционных преступников и морально-нравственные характеристики законопослушных служащих;

· Некоторые вопросы, связанные с формированием девиантной мотивации коррупционной направленности у сотрудников;

· Антикоррупционное психологическое сопровождение персонала;

· Сущность и содержание антикоррупционного психолого-этического обеспечения профессиональной деятельности сотрудников;

· Устранение явлений профессионально-психологической дезадаптации и основные способы повышения уровня антикоррупционной мотивации персонала;

· Защита экономических интересов предприятия от мошеннических действий;

· Понятие «взятка» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ. Состав правонарушений;

· Понятие «конфликт интересов» в антикоррупционном законодательстве;

· Предотвращение и урегулирование конфликта интересов;

· Опасность возникновения конфликтов в коллективе;

· Подарки;

· Совместная работа родственников;

· Устранение рисков совмещения критических полномочий;

· Использование активов и работа с информацией;

· Использование активов общества и обращение с информацией;

· Взаимоотношение с контрагентами, конкурентами и зависимыми лицами;

· Должная осмотрительность;

· Законопроект РФ «Об антимонопольном комплаенсе»;

· Взаимоотношение с регуляторами, контрольными и правоохранительными органами;

· Предупреждение коррупционных рисков, возникающих в ходе проведения контрольных и надзорных проверок в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;

· Взаимоотношение с государством и обществом;

· Требования законодательства в области осуществления государственного контроля (надзора). Полномочия должностных лиц органа государственного контроля (надзора) при проведении проверки. Ответственность органа государственного контроля (надзора) и его должностных лиц при проведении проверки;

· Права юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и защита их прав;

· Консультирование и обучение сотрудников организации;

· Правовое поле при работе по противодействию коррупции;

· Проблемы привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, взяточничество и халатность;

· Провокация взятки либо коммерческого подкупа. Судебно-следственная практика. Особенности применения наказания к должностным лицам;

· Система внутреннего контроля и управление рисками;

· Индикаторы коррупционных рисков и злоупотреблений

· Ответственность работников и процессуальные подходы, применяемые при выявлении коррупции и мошенничества на предприятии

· Способы и методы контроля, используемые для выявления фактов коррупции и мошенничества на предприятии

· Документальный и фактический контроль

· Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в сфере материально – технического снабжения

· Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в инвестиционной деятельности (капитальные вложения и ремонт)

· Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления на производстве.

· Цифровой бизнес комплаенс – новое направление в условиях цифровой трансформации экономики.

· Вопросы соблюдения стандартов ответственного ведения бизнеса в цифровом пространстве

· Порядок получения сертификата международного стандарта ISO 37001:2016. Система менеджмента антивзяточничество (антикоррупция).

· Рассмотрение современной практики и кейсов по выявлению фактов коррупции и корпоративного мошенничества на Российских предприятиях

Ответы на вопросы. Практические рекомендации.

Методы и формы работы

Занятия проводятся в режиме интенсивного взаимодействия ведущего и участников. Используются работа в малых группах, мозговой штурм, наглядные материалы. Моделируются ситуации, в которых участники будут ощущать действие тех же факторов, с которыми они сталкиваются или могут столкнуться на работе. В ходе последующего обсуждения участники не только наблюдают, анализируют, делают выводы и получают необходимую теоретическую информацию, объясняющую их непосредственный практический опыт, но и соотносят с помощью ведущего свой имеющийся и полученный опыт и знания.

! Предварительная подготовка : Желательно заранее прислать наиболее острые и волнующие вопросы из тех, что будут освещаться на мероприятии. Это сэкономит время и сделает обучение более эффективным.

! Данное обучение можно заказать в корпоративном, индивидуальном формате, в форме вебинара.